一、IT戰(zhàn)略規(guī)劃的本質(zhì)

IT戰(zhàn)略規(guī)劃的本質(zhì)，就是基于企業(yè)架構(gòu)（EA）的思想，梳理現(xiàn)狀、設(shè)計(jì)目標(biāo)、定義路線，解決為什么、做什么、怎么做的問題。通過科學(xué)合理的架構(gòu)規(guī)劃，確保企業(yè)能夠：

承接戰(zhàn)略，確保信息化如何有效支撐業(yè)務(wù)能力要求；

統(tǒng)籌規(guī)劃，解決信息孤島問題；

對(duì)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行整體評(píng)估，制定合理的優(yōu)先級(jí)實(shí)施路線；

強(qiáng)化業(yè)務(wù)與IT的互動(dòng)與融合，避免“兩張皮”現(xiàn)象；

設(shè)置合理的IT預(yù)算，保障IT資源投入。

二、基于架構(gòu)的IT戰(zhàn)略規(guī)劃總體思路

隨著信息技術(shù)發(fā)展，形成了多種IT戰(zhàn)略規(guī)劃的方法，對(duì)比如下所示。其共同點(diǎn)是均采用自頂向下的設(shè)計(jì)方式，其不同的是在規(guī)劃周期、需求來(lái)源、關(guān)注點(diǎn)和主要目標(biāo)上。總體來(lái)說(shuō)，這些方法僅支持從某個(gè)方面或維度捕捉企業(yè)的信息化需求，但未從整體進(jìn)行把控。

目前，國(guó)際主流的架構(gòu)開發(fā)方法為TOGAF。TOGAF提供了了一個(gè)詳細(xì)的架構(gòu)開發(fā)方法和相關(guān)支持資源的集合，基于ADM車輪圖定義出，預(yù)備階段回答誰(shuí)來(lái)做；愿景階段和需求階段回答IT戰(zhàn)略規(guī)劃的需求，回答為什么做；業(yè)務(wù)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)和技術(shù)架構(gòu)開發(fā)階段主要回答現(xiàn)在和未來(lái)的狀態(tài)；機(jī)會(huì)和解決方案、遷移規(guī)劃階段主要回答在IT戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施范圍，也就是在什么范圍實(shí)施以及如何做的問題；實(shí)施治理和架構(gòu)變更管理階段對(duì)具體的實(shí)施過程開展監(jiān)控，記錄新需求，并根據(jù)需要開展新的戰(zhàn)略規(guī)劃循環(huán)。

三、基于架構(gòu)的IT戰(zhàn)略規(guī)劃開發(fā)方法

通過對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)與信息化現(xiàn)狀和需求的分析，基于行業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，本著前瞻性與適用性相結(jié)合的原則，明確企業(yè)信息化愿景、目標(biāo)和藍(lán)圖，并在此基礎(chǔ)上制定未來(lái)的信息化建設(shè)項(xiàng)目與實(shí)施路線。

大致分為如下四個(gè)階段。

對(duì)應(yīng)ADM的預(yù)備階段和需求管理階段。主要內(nèi)容為：通過對(duì)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀調(diào)研，分析支持戰(zhàn)略發(fā)展的核心業(yè)務(wù)能力目標(biāo)與管控能力目標(biāo)，據(jù)此分析未來(lái)信息化需求。具體工作包括：

明確項(xiàng)目計(jì)劃與項(xiàng)目章程，建立職責(zé)明確、協(xié)作清晰的組織結(jié)構(gòu)；

進(jìn)行業(yè)務(wù)、IT調(diào)研模板的設(shè)計(jì)與確認(rèn)；

開展中高層訪談和調(diào)研問卷；

根據(jù)調(diào)研結(jié)果討論確認(rèn)業(yè)務(wù)組件、核心業(yè)務(wù)能力目標(biāo)、管控能力目標(biāo)；

根據(jù)業(yè)務(wù)能力目標(biāo)、管控能力目標(biāo)分析信息化需求。

目標(biāo)：明確企業(yè)架構(gòu)項(xiàng)目的需求，確定項(xiàng)目對(duì)企業(yè)架構(gòu)項(xiàng)目成果的衡量要求，為有效開展企業(yè)架構(gòu)項(xiàng)目提供目標(biāo)和原則。

輸入內(nèi)容：企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展的要求、企業(yè)信息化發(fā)展要求、企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)等。

架構(gòu)元素：依據(jù)TOGAF的內(nèi)容元模型，需要分析目標(biāo)、目的、驅(qū)動(dòng)力、約束、需求等元素。

輸出內(nèi)容：驅(qū)動(dòng)力分析矩陣、需求分析目錄、利益攸關(guān)者目錄等。

工作過程：

引入項(xiàng)目范圍內(nèi)的需求內(nèi)容。

理解需求提出的原因和期望達(dá)到的目標(biāo)。

確定項(xiàng)目目標(biāo)成果的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

編制需求動(dòng)機(jī)測(cè)度矩陣。

模板示例（可根據(jù)需要擴(kuò)充至戰(zhàn)略相關(guān)的所有元素）：

目標(biāo)：明確需求在執(zhí)行過程中的業(yè)務(wù)場(chǎng)景和指標(biāo)體系，為企業(yè)架構(gòu)開發(fā)過程中的訪談、問卷提供素材。

輸入內(nèi)容：企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)核心業(yè)務(wù)域、企業(yè)端到端價(jià)值鏈、企業(yè)現(xiàn)有管理績(jī)效指標(biāo)等；

架構(gòu)元素：依據(jù)TOGAF的內(nèi)容元模型，需要分析目標(biāo)、目的、測(cè)度等元素。

輸出內(nèi)容：驅(qū)動(dòng)力分析矩陣、需求分析目錄、利益攸關(guān)者目錄等。

工作過程：

收集企業(yè)現(xiàn)有管理指標(biāo)。

根據(jù)項(xiàng)目需求，抽提對(duì)應(yīng)的考核指標(biāo)，對(duì)現(xiàn)有指標(biāo)體系的使用情況做訪談。

模板示例：

對(duì)應(yīng)ADM的業(yè)務(wù)架構(gòu)、IT架構(gòu)和技術(shù)架構(gòu)階段。主要內(nèi)容為：調(diào)研信息化現(xiàn)狀，基于企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需要和國(guó)內(nèi)外先進(jìn)管理模式、最佳實(shí)踐等，分析信息化現(xiàn)狀與未來(lái)的差距，并提出信息化建設(shè)策略和目標(biāo)。具體工作包括：

開展信息化現(xiàn)狀調(diào)研問卷的發(fā)放與回收，并匯總分析信息化現(xiàn)狀；

分析國(guó)內(nèi)外先進(jìn)管理模式與信息化最佳實(shí)踐對(duì)企業(yè)信息化的影響；

目標(biāo)：用架構(gòu)模型的形式反應(yīng)企業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和目標(biāo)，為開展數(shù)據(jù)、應(yīng)用架構(gòu)提供分析依據(jù)。

輸入內(nèi)容：企業(yè)架構(gòu)項(xiàng)目需求動(dòng)機(jī)測(cè)度分析矩陣、企業(yè)架構(gòu)項(xiàng)目業(yè)務(wù)場(chǎng)景描述、企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)模式、企業(yè)組織崗位角色、企業(yè)架構(gòu)現(xiàn)有指標(biāo)體系分析目錄等。

架構(gòu)元素：依據(jù)TOGAF的內(nèi)容元模型，需要分析業(yè)務(wù)功能、組織、施動(dòng)者、角色、業(yè)務(wù)服務(wù)等元素。

輸出內(nèi)容：業(yè)務(wù)組件模型（CBM）、業(yè)務(wù)組件分析矩陣、施動(dòng)者關(guān)系矩陣、業(yè)務(wù)服務(wù)分析矩陣、業(yè)務(wù)組件場(chǎng)景分析模型等。

工作過程：

首先獲取企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)文檔，如規(guī)章制度、內(nèi)控體系、流程描述、績(jī)效辦法標(biāo)準(zhǔn)等文檔材料，圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)編制問卷、訪談提綱。

運(yùn)用EA思想對(duì)問卷和訪談內(nèi)容結(jié)合現(xiàn)有文檔進(jìn)行梳理，引用企業(yè)架構(gòu)內(nèi)容框架中的要素關(guān)系，進(jìn)行梳理和建模。建立初步的業(yè)務(wù)架構(gòu)分析模型，定義需求視圖。

對(duì)初步的模型進(jìn)行分析討論，聽取業(yè)務(wù)單位的意見，驗(yàn)證具體每個(gè)輸出描述。

將驗(yàn)證成果按照企業(yè)架構(gòu)儲(chǔ)藏庫(kù)要求，編制對(duì)應(yīng)的目錄、矩陣、圖，建立能夠真實(shí)反應(yīng)企業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀的架構(gòu)模型。

圍繞關(guān)注編制業(yè)務(wù)架構(gòu)視角庫(kù)，并定義對(duì)應(yīng)視圖。

模板示例：

目標(biāo)：對(duì)齊業(yè)務(wù)架構(gòu)，綜合考慮統(tǒng)一規(guī)劃設(shè)計(jì)，利用現(xiàn)有技術(shù)體系圍繞戰(zhàn)略管理目標(biāo)、應(yīng)用原則，統(tǒng)籌應(yīng)用架構(gòu)開發(fā)，并詳細(xì)定義應(yīng)用架構(gòu)對(duì)業(yè)務(wù)架構(gòu)的支撐關(guān)系。

輸入內(nèi)容：企業(yè)現(xiàn)有的應(yīng)用系統(tǒng)、企業(yè)現(xiàn)有的應(yīng)用規(guī)劃、企業(yè)架構(gòu)項(xiàng)目需求動(dòng)機(jī)測(cè)度分析矩陣、業(yè)務(wù)架構(gòu)、現(xiàn)有IT系統(tǒng)文檔等。

架構(gòu)元素：依據(jù)TOGAF的內(nèi)容元模型，需要分析應(yīng)用組件、應(yīng)用服務(wù)、數(shù)據(jù)對(duì)象等元素。

輸出內(nèi)容：應(yīng)用組件分析矩陣、應(yīng)用接口分析矩陣、數(shù)據(jù)對(duì)象分析矩陣、應(yīng)用組件使用分析模型。

工作過程：

首先了解企業(yè)現(xiàn)有信息系統(tǒng)情況，分析業(yè)務(wù)架構(gòu)。圍繞目標(biāo)原則編制問卷、訪談提綱。

運(yùn)用調(diào)研問卷和訪談內(nèi)容結(jié)合現(xiàn)有文檔進(jìn)行梳理，引用企業(yè)架構(gòu)內(nèi)容框架中的要素關(guān)系，進(jìn)行梳理和建模。

對(duì)初步的模型進(jìn)行分析討論，聽取使用部門的意見，驗(yàn)證具體每個(gè)輸出描述。

將驗(yàn)證成果按照企業(yè)架構(gòu)儲(chǔ)藏庫(kù)要求，編制對(duì)應(yīng)的目錄、矩陣、圖，建立應(yīng)用架構(gòu)。

模板示例：

目標(biāo)：對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)架構(gòu)，圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，根據(jù)企業(yè)目標(biāo)和業(yè)務(wù)人員關(guān)注，設(shè)計(jì)開發(fā)數(shù)據(jù)架構(gòu)。

輸入內(nèi)容：企業(yè)KPI、業(yè)務(wù)關(guān)注點(diǎn)、業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)架構(gòu)等。

架構(gòu)元素：依據(jù)TOGAF的內(nèi)容元模型，需要分析數(shù)據(jù)對(duì)象、數(shù)據(jù)接口等元素。

輸出內(nèi)容：數(shù)據(jù)對(duì)象分析矩陣、數(shù)據(jù)對(duì)象關(guān)系模型。

工作過程：

圍繞項(xiàng)目需求目錄，分析企業(yè)現(xiàn)有管理指標(biāo)的考核結(jié)果和數(shù)據(jù)來(lái)源形式。

圍繞企業(yè)管理層級(jí)需要，根據(jù)各專業(yè)要求定義關(guān)注內(nèi)容。

分析梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)表單。

按照企業(yè)架構(gòu)內(nèi)容框架要求建立數(shù)據(jù)架構(gòu)。

模板示例：

目標(biāo)：對(duì)齊應(yīng)用架構(gòu)和數(shù)據(jù)架構(gòu)，圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)和原則，定義開發(fā)能夠支撐應(yīng)用架構(gòu)和數(shù)據(jù)架構(gòu)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)架構(gòu)。

輸入內(nèi)容：應(yīng)用架構(gòu)需求、數(shù)據(jù)架構(gòu)需求、架構(gòu)設(shè)計(jì)原則等。

架構(gòu)元素：依據(jù)TOGAF的內(nèi)容元模型，需要分析網(wǎng)絡(luò)、節(jié)點(diǎn)、設(shè)備、通信路徑等元素。

輸出內(nèi)容：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備結(jié)構(gòu)圖、設(shè)備分析矩陣等。

工作過程：

梳理分析現(xiàn)有軟硬件環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

梳理分析現(xiàn)有應(yīng)用的支撐條件。

梳理分析討論現(xiàn)有新技術(shù)的特點(diǎn)和應(yīng)用前景。

按照企業(yè)內(nèi)容框架要求開發(fā)技術(shù)架構(gòu)。

模板示例：

目標(biāo)：IT戰(zhàn)略目標(biāo)及原則分析可以依托先進(jìn)企業(yè)的信息化戰(zhàn)略，遵循外部環(huán)境約束的前提下，制訂符合企業(yè)實(shí)際的信息化推進(jìn)原則。

輸入內(nèi)容：先進(jìn)信息化戰(zhàn)略、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境約束等。

架構(gòu)元素：依據(jù)TOGAF的內(nèi)容元模型，需要分析目標(biāo)、原則、需求、約束等元素。

輸出內(nèi)容：目標(biāo)分析目錄、原則分析目錄、需求分析矩陣、約束分析矩陣、目標(biāo)需求約束分析模型等。

工作步驟：

按照企業(yè)架構(gòu)內(nèi)容框架元模型和關(guān)系描述目錄需求約束分析模型。

標(biāo)注需求實(shí)現(xiàn)時(shí)需要從那些方面去衡量或關(guān)注點(diǎn)。

目標(biāo)：面向目標(biāo)狀態(tài)和IT戰(zhàn)略規(guī)劃原則，根據(jù)參考模型結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，建立可以模擬演練、分析、推導(dǎo)的目標(biāo)架構(gòu)模型。

輸入內(nèi)容：企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)模式、企業(yè)現(xiàn)有規(guī)劃藍(lán)圖、企業(yè)業(yè)務(wù)參考模型、企業(yè)組織崗位角色、企業(yè)KPI、業(yè)務(wù)表單等。

架構(gòu)元素：依據(jù)TOGAF的內(nèi)容元模型，需要業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用和數(shù)據(jù)架構(gòu)相關(guān)的元素。

輸出內(nèi)容：業(yè)務(wù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)。

工作步驟：根據(jù)企業(yè)AS-IS架構(gòu)，分析業(yè)務(wù)特點(diǎn)和現(xiàn)有成熟技術(shù)的服務(wù)能力，圍繞前期確定的IT架構(gòu)管理原則，設(shè)計(jì)面向未來(lái)的架構(gòu)。

對(duì)應(yīng)ADM的機(jī)會(huì)和解決方案。主要內(nèi)容包括：整合信息化需求、現(xiàn)狀與未來(lái)發(fā)展要求，進(jìn)行差距分析并提出建設(shè)策略和目標(biāo)。具體工作包括：

參考國(guó)際先進(jìn)管理模式，結(jié)合甲方現(xiàn)狀與需求分析，設(shè)計(jì)整體應(yīng)用架構(gòu)；

根據(jù)整體應(yīng)用架構(gòu)，設(shè)計(jì)并定義各專業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用規(guī)劃；

設(shè)計(jì)未來(lái)技術(shù)架構(gòu)，對(duì)物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)環(huán)境、基礎(chǔ)資源、通用軟件、基礎(chǔ)應(yīng)用、信息安全等進(jìn)行規(guī)劃；

參考國(guó)際上先進(jìn)的IT治理標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化設(shè)計(jì)IT治理架構(gòu)。

目標(biāo)：圍繞業(yè)務(wù)架構(gòu)現(xiàn)狀與業(yè)務(wù)架構(gòu)目標(biāo)的差異、業(yè)務(wù)架構(gòu)現(xiàn)狀與IT架構(gòu)現(xiàn)狀的差異、IT架構(gòu)現(xiàn)狀與業(yè)務(wù)架構(gòu)目標(biāo)差異、IT架構(gòu)目標(biāo)規(guī)劃與業(yè)務(wù)架構(gòu)目標(biāo)規(guī)劃的差異，提出解決辦法。

輸入內(nèi)容：企業(yè)架構(gòu)項(xiàng)目需求動(dòng)機(jī)測(cè)度分析矩陣、業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)。

架構(gòu)元素：項(xiàng)目前期涉及的所有元素。

輸出內(nèi)容：差距分析矩陣等。

工作過程：

業(yè)務(wù)架構(gòu)現(xiàn)狀與業(yè)務(wù)架構(gòu)目標(biāo)的差異分析討論。

業(yè)務(wù)架構(gòu)現(xiàn)狀與IT架構(gòu)現(xiàn)狀的差異分析討論。

IT架構(gòu)現(xiàn)狀與業(yè)務(wù)架構(gòu)目標(biāo)差異分析討論。

IT架構(gòu)目標(biāo)規(guī)劃與業(yè)務(wù)架構(gòu)目標(biāo)規(guī)劃的差異分析討論。

目標(biāo)：立足企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，全方位評(píng)估企業(yè)架構(gòu)規(guī)劃方案中的各項(xiàng)內(nèi)容，評(píng)估各項(xiàng)規(guī)劃內(nèi)容的可行性和價(jià)值。

輸入內(nèi)容：企業(yè)架構(gòu)項(xiàng)目需求動(dòng)機(jī)測(cè)度分析矩陣、業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)。

架構(gòu)元素：項(xiàng)目前期涉及的所有元素。

輸出內(nèi)容：遷移規(guī)劃表、架構(gòu)路線圖等。

工作過程：

根據(jù)討論結(jié)果整理規(guī)劃內(nèi)容概要和解決方案。

對(duì)規(guī)劃方案中，各項(xiàng)需求治理目標(biāo)，對(duì)應(yīng)的驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行分析。

對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后產(chǎn)生的價(jià)值評(píng)估。

對(duì)規(guī)劃方案中，治理實(shí)現(xiàn)過程核心要點(diǎn)的可行性分析。

評(píng)估各項(xiàng)規(guī)劃需求的優(yōu)先級(jí)。

對(duì)應(yīng)ADM的遷移規(guī)劃階段。主要內(nèi)容為：確定支撐未來(lái)信息化藍(lán)圖實(shí)現(xiàn)的項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行目標(biāo)、范圍、實(shí)施策略等的定義，制訂階段計(jì)劃和資源需求，并對(duì)基于收益、風(fēng)險(xiǎn)、資源、依賴關(guān)系等對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行排序，形成實(shí)施計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。具體工作包括：

分析為支撐業(yè)務(wù)能力目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的信息化建設(shè)策略，并落實(shí)為具體行動(dòng)方案；

定義行動(dòng)方案，并分解到以下內(nèi)容：目標(biāo)、執(zhí)行主體、實(shí)施計(jì)劃、成本預(yù)算；

分析決定相關(guān)項(xiàng)目的先后次序，設(shè)計(jì)IT戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施路線圖。

目標(biāo)：圍繞評(píng)估報(bào)告中的評(píng)估分析結(jié)果，根據(jù)企業(yè)現(xiàn)狀和各項(xiàng)規(guī)劃需要的資源設(shè)計(jì)各項(xiàng)規(guī)劃間的關(guān)系，為企業(yè)治理提供實(shí)施路線。

輸入內(nèi)容：企業(yè)架構(gòu)項(xiàng)目規(guī)劃方案、企業(yè)架構(gòu)項(xiàng)目規(guī)劃方案評(píng)估報(bào)告、企業(yè)架構(gòu)項(xiàng)目規(guī)劃方案工作包資源分配矩陣。

架構(gòu)元素：項(xiàng)目前期涉及的所有元素。

輸出內(nèi)容：信息化建設(shè)工作包等。

工作過程：

分析為支撐業(yè)務(wù)能力目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的信息化建設(shè)策略，落實(shí)具體行動(dòng)方案，并定義工作包。

描述工作包需要使用的各項(xiàng)資源，工作包需要包含到以下內(nèi)容：目標(biāo)、執(zhí)行主體、范圍、實(shí)施計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)策略、預(yù)算等。

對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行依賴性分析、資源投入等分析，以確定實(shí)施順序，設(shè)計(jì)實(shí)施路線圖。

在IT戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)上，還需要進(jìn)一步設(shè)計(jì)IT治理架構(gòu)，確保IT戰(zhàn)略規(guī)劃能夠通過有效的治理得以持續(xù)的貫穿執(zhí)行，建立架構(gòu)契約和組織制度來(lái)保證目標(biāo)企業(yè)架構(gòu)得到實(shí)現(xiàn)。該階段的工作是為每個(gè)實(shí)施項(xiàng)目制訂實(shí)施概要，建立架構(gòu)契約來(lái)管理所有實(shí)施和部署的過程，建立實(shí)施、部署和運(yùn)維等方面的組織保障機(jī)制。

信息化規(guī)劃是一個(gè)持續(xù)且反復(fù)迭代的工作，采用架構(gòu)方法開發(fā)IT戰(zhàn)略規(guī)劃，能夠保證業(yè)務(wù)和IT人員的深度參與，保持信息化規(guī)劃的敏捷適宜性。但是在IT戰(zhàn)略規(guī)劃開發(fā)結(jié)束和后續(xù)的具體實(shí)施過程中，還有遵循架構(gòu)治理的總體要求，不斷完善IT戰(zhàn)略規(guī)劃的職能和流程，對(duì)規(guī)劃方案實(shí)行常態(tài)化管理，保持規(guī)劃方案的持續(xù)有效性，積極落實(shí)規(guī)劃實(shí)施的監(jiān)督與考核機(jī)制，按照既定路線開展建設(shè)。