近日，深圳市市場監(jiān)督管理局印發(fā)《深圳經(jīng)濟特區(qū)數(shù)據(jù)條例行政處罰裁量權實施標準》，對其職權范圍內的數(shù)據(jù)執(zhí)法事項裁量標準進行界定，數(shù)據(jù)交易、不正當競爭、算法歧視等在列。

一、關于數(shù)據(jù)交易

事項	處罰情形	處罰標準
1.交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務包含個人數(shù)據(jù)未依法獲得授權；2.交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務包含未經(jīng)依法開放的公共數(shù)據(jù)；3.數(shù)據(jù)交易屬于法律、法規(guī)規(guī)定禁止交易的情形。	①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；②以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)法人員依法執(zhí)行任務的；③拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據(jù)材料的；④拒不采取改正、應急等措施，導致后果擴大的。	交易金額不足1萬元的，處20萬元罰款；交易金額1萬元以上的，處100萬元罰款。
	①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執(zhí)法的；③接受調查過程中提交虛假材料的。	交易金額不足1萬元的，處10萬元罰款；交易金額1萬元以上的，處50萬元罰款。
	①初次違法，且危害后果輕微的；②配合執(zhí)法人員查處違法行為的；③主動消除或減輕違法行為危害后果的；④配合案件調查的。	交易金額不足1萬元的，處5萬元罰款；交易金額1萬以上的，處20萬元罰款。

二、關于不正當競爭、算法歧視

事項	處罰情形	處罰標準
1.違反公平競爭原則，實施侵害其他市場主體合法權益行為；2.利用數(shù)據(jù)分析，對交易條件相同的交易相對人實施差別待遇。	①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；②以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)法人員依法執(zhí)行任務的；③拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據(jù)材料的；④拒不采取改正、應急等措施，導致后果擴大的。	處50萬元罰款；情節(jié)嚴重的，處上一年度營業(yè)額5%的罰款，最高不超過5000萬元。
	①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執(zhí)法的；③接受調查過程中提交虛假材料的。	處25萬元罰款；情節(jié)嚴重的，處上一年度營業(yè)額3%的罰款，最高不超過3000萬元。
	①初次違法，且危害后果輕微的；②配合執(zhí)法人員查處違法行為的；③主動消除或減輕違法行為危害后果的；④配合案件調查的。	處5萬元罰款；情節(jié)嚴重的，處上一年度營業(yè)額1%的罰款，最高不超過1000萬元。

市市場監(jiān)管局關于印發(fā)深圳經(jīng)濟特區(qū)數(shù)據(jù)條例行政處罰裁量權實施標準的通知

局屬各有關單位：

現(xiàn)將《深圳經(jīng)濟特區(qū)數(shù)據(jù)條例行政處罰裁量權實施標準》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

深圳市市場監(jiān)督管理局

2022年1月5日

深圳經(jīng)濟特區(qū)數(shù)據(jù)條例行政處罰裁量權實施標準

一、處罰條款

第九十四條 違反本條例第六十七條規(guī)定交易數(shù)據(jù)的，由市市場監(jiān)督管理部門或者相關行業(yè)主管部門按照職責責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處五萬元以上二十萬元以下罰款；交易金額一萬元以上的，處二十萬元以上一百萬元以下罰款；并可以依法給予法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

附：第六十七條??市場主體合法處理數(shù)據(jù)形成的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務，可以依法交易。但是，有下列情形之一的除外：

（一）交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務包含個人數(shù)據(jù)未依法獲得授權的；

（二）交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務包含未經(jīng)依法開放的公共數(shù)據(jù)的；

（三）法律、法規(guī)規(guī)定禁止交易的其他情形。

案件定性

1.交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務包含個人數(shù)據(jù)未依法獲得授權；

2.交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務包含未經(jīng)依法開放的公共數(shù)據(jù)；

3.數(shù)據(jù)交易屬于法律、法規(guī)規(guī)定禁止交易的情形。

實施標準

由市市場監(jiān)督管理部門或者相關行業(yè)主管部門按照職責責令改正，沒收違法所得，根據(jù)以下情形實施行政處罰裁量，并可以依法給予法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰：

1.交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務包含個人數(shù)據(jù)未依法獲得授權

（1）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處二十萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處一百萬元罰款：

①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；

②以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)法人員依法執(zhí)行任務的；

③拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據(jù)材料的；

④拒不采取改正、應急等措施，導致后果擴大的。

（2）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處十萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處五十萬元罰款：

①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；

②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執(zhí)法的；

③接受調查過程中提交虛假材料的。

（3）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處五萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處二十萬元罰款：

①初次違法，且危害后果輕微的；

②配合執(zhí)法人員查處違法行為的；

③主動消除或減輕違法行為危害后果的；

④配合案件調查的。

2.交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務包含未經(jīng)依法開放的公共數(shù)據(jù)

（1）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處二十萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處一百萬元罰款：

①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；

②以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)法人員依法執(zhí)行任務的；

③拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據(jù)材料的；

④拒不采取改正、應急等措施，導致后果擴大的。

（2）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處十萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處五十萬元罰款：

①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；

②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執(zhí)法的；

③接受調查過程中提交虛假材料的。

（3）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處五萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處二十萬元罰款：

①初次違法，且危害后果輕微的；

②積極配合執(zhí)法人員查處違法行為的；

③主動消除或減輕違法行為危害后果的；

④積極配合案件調查的。

3.數(shù)據(jù)交易屬于法律、法規(guī)規(guī)定禁止交易的情形

（1）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處二十萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處一百萬元罰款：

①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；

②以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)法人員依法執(zhí)行任務的；

③拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據(jù)材料的；

④拒不采取改正、應急等措施，導致后果擴大的。

（2）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處十萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處五十萬元罰款：

①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；

②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執(zhí)法的；

③接受調查過程中提交虛假材料的。

（3）有下列情形之一的，責令改正，沒收違法所得，交易金額不足一萬元的，處五萬元罰款；交易金額一萬元以上的，處二十萬元罰款：

①初次違法，且危害后果輕微的；

②配合執(zhí)法人員查處違法行為的；

③主動消除或減輕違法行為危害后果的；

④配合案件調查的。

二、處罰條款

第九十五條 違反本條例第六十八條、第六十九條規(guī)定，侵害其他市場主體、消費者合法權益的，由市市場監(jiān)督管理部門或者相關行業(yè)主管部門按照職責責令改正，沒收違法所得；拒不改正的，處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，處上一年度營業(yè)額百分之五以下罰款，最高不超過五千萬元；并可以依法給予法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

市場主體違反本條例第七十條規(guī)定，有不正當競爭行為或者壟斷行為的，依照反不正當競爭或者反壟斷有關法律、法規(guī)規(guī)定處罰。

附：第六十八條 市場主體應當遵守公平競爭原則，不得實施下列侵害其他市場主體合法權益的行為：

（一）使用非法手段獲取其他市場主體的數(shù)據(jù)；

（二）利用非法收集的其他市場主體數(shù)據(jù)提供替代性產(chǎn)品或者服務；

（三）法律、法規(guī)規(guī)定禁止的其他行為。

第六十九條 市場主體不得利用數(shù)據(jù)分析，對交易條件相同的交易相對人實施差別待遇，但是有下列情形之一的除外：

（一）根據(jù)交易相對人的實際需求，且符合正當?shù)慕灰琢晳T和行業(yè)慣例，實行不同交易條件的；

（二）針對新用戶在合理期限內開展優(yōu)惠活動的；

（三）基于公平、合理、非歧視規(guī)則實施隨機性交易的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

前款所稱交易條件相同，是指交易相對人在交易安全、交易成本、信用狀況、交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時間等方面不存在實質性差別。

第七十條 市場主體不得通過達成壟斷協(xié)議、濫用在數(shù)據(jù)要素市場的支配地位、違法實施經(jīng)營者集中等方式，排除、限制競爭。

案件定性

1.違反公平競爭原則，實施侵害其他市場主體合法權益行為；

2.利用數(shù)據(jù)分析，對交易條件相同的交易相對人實施差別待遇。

實施標準

由市市場監(jiān)督管理部門或者相關行業(yè)主管部門按照職責責令改正，沒收違法所得，拒不改正的，根據(jù)以下情形實施行政處罰裁量，并可以依法給予法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰：

1.違反公平競爭原則，實施侵害其他市場主體合法權益行為

（1）有下列情形之一的，處五十萬元罰款；情節(jié)嚴重的，處上一年度營業(yè)額百分之五的罰款，最高不超過五千萬元：

①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；

②以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)法人員依法執(zhí)行任務的；

③拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據(jù)材料的；

④造成嚴重社會影響和后果的。

（2）有下列情形之一的，處二十五萬元罰款；情節(jié)嚴重的，處上一年度營業(yè)額百分之三的罰款，最高不超過三千萬元：

①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；

②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執(zhí)法的；

③接受調查過程中提交虛假材料的。

（3）有下列情形之一的，處五萬元罰款；情節(jié)嚴重的，處上一年度營業(yè)額百分之一的罰款，最高不超過一千萬元：

①初次違法，且危害后果輕微的；

②配合執(zhí)法人員查處違法行為的；

③主動消除或減輕違法行為危害后果的；

④配合案件調查的。

2.利用數(shù)據(jù)分析，對交易條件相同的交易相對人實施差別待遇

（1）有下列情形之一的，處五十萬元罰款；情節(jié)嚴重的，處上一年度營業(yè)額百分之五的罰款，最高不超過五千萬元：

①因同類違法行為受到過兩次以上行政處罰的；

②以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)法人員依法執(zhí)行任務的；

③拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關證據(jù)材料的；

④造成嚴重社會影響和后果的。

（2）有下列情形之一的，處二十五萬元罰款；情節(jié)嚴重的，處上一年度營業(yè)額百分之三的罰款，最高不超過三千萬元：

①因同類違法行為受到過一次行政處罰的；

②以暴力以外的其他方式阻擾、干涉執(zhí)法的；

③接受調查過程中提交虛假材料的。

（3）有下列情形之一的，處五萬元罰款；情節(jié)嚴重的，處上一年度營業(yè)額百分之一的罰款，最高不超過一千萬元：

①初次違法，且危害后果輕微的；

②配合執(zhí)法人員查處違法行為的；

③主動消除或減輕違法行為危害后果的；

④配合案件調查的。